1、負責分公司整體合規(guī)、反洗錢內(nèi)控體系的建立健全和持續(xù)有效運行，形成有效合規(guī)風險第二道防線；
2、負責分公司的法律、合規(guī)文化宣傳，推動落實法律、合規(guī)內(nèi)外勤管理培訓；
3、負責為前線、后援、共同資源及投資業(yè)務(wù)提供合規(guī)風險識別、分析、提示與預(yù)警，出具合規(guī)風險應(yīng)對策略與管理建議，滿足事前風險防控的同時支持經(jīng)營管理決策與分公4、司有效益可持續(xù)健康發(fā)展。
5、負責分公司內(nèi)控自評估及操作風險事件管理工作的落實與推動，定期向管理層報送操作風險事件風險分析，支持償二代操作風險評估。
7、負責對公司經(jīng)營管理中涉及的法律事務(wù)處置與管理，包括非訴訟法律事務(wù)的審查和支持，訴訟法律事務(wù)的處置，針對公司各業(yè)務(wù)條線的法律培訓、風險提示等；
8、負責建立完善以“風險為本”的反洗錢內(nèi)控體系及監(jiān)控體系，依法推動公司反洗錢工作；
9、負責推動公司制度執(zhí)行管理，完善制度建設(shè)，促進制度執(zhí)行；
10、針對公司高風險領(lǐng)域的風險排查與現(xiàn)場督導(dǎo)，包括出現(xiàn)或監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的疑似風險點，案件易發(fā)部位和薄弱環(huán)節(jié)的檢查力度。突發(fā)事件、非保險消費類群訴事件應(yīng)對及處理，形成有效聯(lián)動應(yīng)急機制。